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经验研究中的关键细节

不少研究人员虽然选择了农村经济研究专题,却不屑于做田野调查,厌烦其中包含的那些琐碎细致的工作,甚至根本不愿意到农村去。这或者是因为没有消除自身的城市偏好,或者只是把研究作为实现某种个人目标的手段,或者是由于对单纯计量手段的迷信,等等。无论出于何种原因,敷衍田野工作的行为中都隐含着一种倾向,那就是认为只要拿到数据,就可以做出论文来。事情确实如此。然而此类缺少田野工作基础的论文,往往充其量徒具学术形式,实质上却难以称得上优秀研究成果。否则为什么不少学术刊物会充斥着隔靴搔痒的文章甚至文字垃圾呢。在现实经济生活中,处于转型期的中国农村充满新事物新现象,其中不乏对现有理论的挑战,这为当代经济学人提供了绝好的思想创造机会。田野调查属于创造的基础,只能从细微之处做起,正所谓不积跬步无以至千里。这对有志于献身农村经济发展研究的人们来说是别无选择。

四、避免“统计谎言”

统计谎言这个概念并不包含对研究者个人品质的价值判断,而是指这样一种现象:统计数字显示出来的事物关系实质上并不存在。记得一篇趣味短文曾提到,经济景气状况与女性的裙长成负相关关系。这两组数字或许真能形成如此统计结果,然而无论时装生产者还是消费者都未必对其认真。这里之所以要提及这个例子,只不过是为了强调指出,在数据处理过程中研究者必须保持对统计失误的高度警觉。

首先,在将问卷数据录入计算机的时候,需要有意识地避免操作失误,防止由错误的数据引出荒谬的统计结果。关于这一点,曾有人建议将同一套问卷数据由不同的操作员分别录入计算机,形成两套数据文件,然后通过对照比较找出录入错误。这在小样本调查的情况下倒是不难做到,可对于样本量和数据规模较大的调查,就有个预算约束和时间约束的问题了。目前,与数据录入和清理有关的程序越来越先进,降低失误的关键已经不在于技巧,而是取决于录入人员的认真程度和研究人员对数据特征的了解。记得1992年的以工代赈问卷数据是由人民大学两个硕士生输入的。数据盘送来之后,我和熟谙计算机操作的同事用逻辑检验的办法进行数据清理。检验中发现部分农户的肉猪饲养量都在200(头)以上,于是断定录入员把“销售重量”这行数据输进“饲养头数”名下了,因为我们在田野调查的时候就知道样本村没有这样的养猪大户。尽管如此,我们还是拿出原始问卷来查对,事情果然不出所料。问题是采取措施纠正了那些失误后,发现接下来的数据还是不对头。那位同事编了好几个程序才核对出来,另有几块数据张冠李戴。问题出在录入员把A村的部分数据接在了B村数据下面。结果,我们不得不重新输入这两个村的农户数据。

其次,倘若不熟悉中国农村现状,也可能会根据“想当然”的假设进行计量分析,以至于出现常识性的统计失误。例如,将农民家庭是否享有安全饮水作为解释其生育决策的变量之一。这类常识性缺陷不仅需要研究者加强田野调查实践来弥补,而且还需要借助对专题理论分析框架的把握来校正。这与“功夫在诗外”的道理是一致的。

最后,研究者在获得与理论预设相反的统计结果时,最好反思自己的假设条件,而不必非要为了证明自己的设想去摆弄统计游戏。下面的例子可以说明,质疑自己原有的设想,往往会获得预想不到的进展。在我分析农村公共卫生服务状况的决定因素之前,曾从国内学术交流活动和文献中获得这样一些信息:近年来由于疾病预防服务和健康教育经费不足,这些服务的覆盖面降低。这些信息包含的逻辑在于,预防服务和健康教育覆盖面的增大,取决于政府投入的增加。为了证明这一点,我对样本农户获得的单项公共卫生服务分别评分,将加总后的分数作为被解释变量,把县乡政府的预防和健康教育支出、村卫生员获得的补贴以及农户区位等作为解释变量,做了一些回归分析。然而统计结果并没有显示政府投入与公共卫生服务覆盖面有正相关关系。为了解释这种现象,我先是用描述统计和Logistic模型观察单项服务供给状况与这些因素的关系,然后向一些预防医学专家请教,同时翻查田野调查笔记,发现自己的假设没有包含对公共卫生资源使用效率的考虑。事实上,调研地区政府的支出主要用于预防人员工资,开展预防活动的经费极少。而且,这些人员提供医疗性预防服务可以收费,例如注射疫苗;从事非医疗性预防服务却难以收费,例如进行健康教育。结果,免疫服务覆盖率很高,健康教育覆盖率极低。这表明,县乡政府的预防支出和村委会提供的补贴,实质上对卫生人员从事公共卫生服务还没有形成有效的激励。显然,这个结论为我们的研究注入了新意。

总之,数据处理如同连接田野调查和研究报告的桥梁,必须通过严谨细密的数据录入、清理、分析和检验工序构筑基础,容不得半点儿草率。否则,研究人员即使拥有再高超的统计技巧,也难免会不自觉地制造出统计谎言来。

五、读者取向的研究报告

这里所说的研究报告指的是表达研究结果的经济学专著、论文和讨论性文章等多种文字体裁。无论选择何种体裁,研究者在写作之前都需要先确定为谁写作,或者说确定作品未来的读者群。心中有了特定的读者群,就知道用什么样的表达方式与读者对话。例如,本文预期的读者群是经济系专业的大学生、研究生和涉足研究领域不久的青年学者,他们熟悉教科书介绍的理论,欠缺的主要是研究经验。正是基于这种判断,本文才用举例的办法来说明研究过程中需要特别关注的细节。

一般来说,有关农村经济发展问题的经验研究都具有较强的现实性。因此,为了增进不同群体对特定专题的了解,研究者有必要将研究结果送交本专业同行,将特有的发现告知公众,将有政策含义的信息和结论传递给政府部门。以专业研究者为读者对象的研究报告,最好按照学术专著或论文的程式去做。至于具体的程式,经典著作和著名期刊近期发表的论文都可以作为学习的范例,故而无需赘述。这里只针对近年来国内学位论文一些最常见的缺陷提出如下注意事项:

第一,文献回顾没有紧扣主题。有相当一部分作者回顾的并非是对特定专题做出贡献的文献,而是与专题相关的整个领域的发展,以至于文献回顾曲曲折折占用不少篇幅,而真正进入正题的文字却不多。这可能还是由于研究主题失于宽泛,或者说作者缺乏问题意识。如果在回顾文献的过程中始终尝试从理论上说明研究主题的来龙去脉,同时为自己的分析框架做好铺垫,至少不会离题太远。

第二,分析方法复杂却不得当。有些作者欠缺对论文思想深度的开掘,而只是偏好追求流行的高难度计量方法;有些论文罗列一堆复杂公式并非是为了将其用于数据分析,而只是用于表达简单的逻辑关系,以至于研究结论与计量分析脱节。这些做法的目的也许仅仅在于表现论文难度,而不是为了解决研究伊始提出的问题。对于分析方法的选择,物理学家丁肇中先生有过一席精辟的议论:最重要的不在于是否选择复杂的方法而在于是否选择适当的方法。如何判断方法是否适当呢?还是要视研究什么问题而定。进一步讲,最好用简单的方法解决复杂的问题,而不是反其道而行之。这对于作者来说,可以节约科研资源、提高科研效率;对于读者而言,便于理解作者的意图、节省阅读时间。

第三,语言晦涩、用词生僻甚至文理不通。这类语言弊病产生的原因可谓多种多样,或是由于作者对自己所研究的问题缺乏透彻的理解,或是出于汉语功底薄弱,或是因为生搬硬套外语词汇,或是为了标新立异创造另类提法,等等。不过结果却是一致的,那就是降低论文的可读性。论文写出来就是为了让别人读的,即使是专为学术圈而做,也要对新概念或论文专用范畴加以注解,并力求通篇论述文字凝练语言流畅,使同行读者在了解专业信息的同时获得阅读的享受。

为了做到这一点,最简单的办法就是与同行讨论写作提纲,向非专业人士叙述自己的思想。经验研究专题往往需要课题组成员通力合作,尽管写作是单个人的劳动,但是课题组成员之间通过讨论所引发的思想碰撞,却足以将集体智慧注入单个论文,不仅提高它的质量而且改善它的可读性。从白居易把诗句写得街上的老太太都可朗朗上口的例子推想开来,如果我们把自己的研究结果讲述得令非专业人士感兴趣,那么写出来的文字必定简明易懂。

若要向公众普及研究成果,那就除了需要采用简洁明快的语言外,还必须省略专业性较强的计量分析。在我看来,这类文字相当于科普作品。它不同于实际部门的调查报告,研究者最好把专题研究涉及的基础知识、研究中观察到的事实、分析过程所依从的逻辑和结论,在文章中通俗地表述出来。此外,这类通俗的研究性文章也区别于新闻报导。它叙述的事件必须以研究为基础,以冷静的观察为前提。如果想把研究结论传递给决策群体,那就必须从整个研究结果中抽出关键的脉络,用3000字左右的篇幅提纲挈领地把事情讲清楚,因为这个群体通常没有时间阅读长篇大论。

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