美国国家科学院院士与诺贝尔经济学奖

编者按：在美国国家科学院2600多位院士和外籍院士中，有200多位获得了诺贝尔奖。因此，有人说：美国国家科学院院士与诺贝尔奖之间的关系，就好像“金球奖”与“奥斯卡”之间的关系。那么，对诺贝尔经济学奖来说，事实究竟如何呢？

美国国家科学院中的经济学家们

根据林肯总统签署的国会法令创立于1863年的美国国家科学院（以下简称“NAS”），是民间、非营利和荣誉性的自治组织，而非政府部门，其下不设研究机构，其成员由杰出的科学家组成，在任期内无偿地作为“全国科学、工程和医药的顾问”，其研究报告大大增强了美国公共政策决策过程中的科学性。但是，直到20世纪60年代，NAS的成员资格还主要限制在物质科学家和生物科学家范围内。60年代中期，国家研究理事会（the National Research Council）人类及心理学处开始推荐在当时种种限制下未能当选国家科学院院士（以下简称“院士”）的社会科学家进入其主管部门，这为经济学家成为院士创造了机遇。

在此过程中，“临时提名小组”发挥了重要的作用，该提名小组可以绕过学部，以回避学科分类的问题。1967年，赫伯特·西蒙成功当选为国家科学院院士。有趣的是，西蒙的出版物目录的第一项是其发表在一份物理学领域杂志上的论文，这也反映了经济学家研究兴趣的广泛性，有利于理解为何有些经济学家也是其他领域的院士。之后，肯尼思·阿罗、贾林·库普曼和保罗·萨缪尔森等陆续通过“临时提名小组”而成为院士。1972年，NAS进行了结构改革，行为与社会科学正式成为科学院的一个学科片，当选为院士的经济学家逐渐增多，经济科学（Economic Sciences）学部的成立更为经济学家成为院士或外籍院士提供了较好的机会。

NAS目前拥有多少经济科学领域的院士？这似乎是一个易于回答的问题。也许我们不难从官方网站上直接查阅到，目前经济科学学部拥有院士66位，其中外籍院士11位。

然而，事实却并非如此简单。经济科学学部并未囊括经济科学领域的全部院士，一些经济学家可能隶属于其他学部。比如，美国经济学会杰出资深会员艾伯特·赫希曼（Albert　O.Hirschman）和理查德·伊斯特林（Richard A. Easterlin）就隶属于社会与政治科学学部，另一杰出资深会员威廉·诺德豪斯（William D.Nordhaus）隶属于人类环境科学学部。隶属于社会与政治科学学部的经济学家还有罗纳德·李（Ronald Lee）、道格拉斯·马西（Douglas S. Massey）、约翰·邦加特（John Bongaarts）等，隶属于人类环境科学学部的经济学家还有莫琳·克罗珀（Maureen L. Cropper）、凯里·史密斯（V.Kerry Smith）等。与此相反，隶属于经济科学学部的院士有时却并未归于经济学家之列，比如布莱恩·贝里（Brian Berry）通常被归于人文地理学家，唐纳德·萨里（Donald Saari）更多地被归于数学家，艾伦·吉伯德（Allan Gibbard）则基本上属于哲学家。

而从事交叉学科领域研究的经济学家身份更难以界定。比如，隶属于数学学部的诺贝尔经济学奖得主约翰·纳什更多地被归于数学家，隶属于心理与认知科学学部的诺贝尔经济学奖得主丹尼尔·卡尼曼通常被归于心理学家，隶属于人类环境科学学部的诺贝尔经济学奖得主埃莉诺·奥斯特罗姆往往被归于政治学家。与此同时，隶属于社会与政治科学学部的管理学家詹姆斯•马奇（James G.March）则被有时被归于经济学家。

据此粗略估计，已故院士或外籍院士中包含至少34位当代经济学家，加上目前健在的70位左右经济科学领域的院士或外籍院士，先后当选为美国科学院院士或外籍院士的经济学家大约为100余位。

获得诺贝尔经济学奖的院士们

总体而言，当选为院士或外籍院士的难度系数要小于获得诺贝尔经济学奖，但二者的难易程度相差并不悬殊。不仅如此，院士与诺贝尔经济学奖得主之间其实还存在着较大的关联性。不少诺贝尔经济学奖得主出自院士之中。

来自于NAS的诺贝尔经济学奖得主共计有35位经济学家：

加上部分诺贝尔经济学奖得主在获奖后当选为院士或外籍院士，截至目前，同时拥有国家科学院院士或外籍院士和诺贝尔经济学奖得主双重身份的经济学家共计49位，而未曾获得诺贝尔经济学奖的院士或外籍院士大约60位左右，其中健在者依然达40余位，未来诺贝尔经济学奖得主出自这些经济学家中的可能性很大。

等待诺贝尔经济学奖的院士们

在NAS经济科学学部中，未曾获得诺贝尔经济学奖并健在的院士与外籍院士共计40余位。除经济科学学部外，隶属于其他学部的经济学家还包括有理查德·伊斯特林、威廉·诺德豪斯等部分院士。从整体上而言，他们均属于潜在的诺贝尔经济学奖得主。

然而，由于各种主客观条件的限制，这些经济学家的获奖可能性也可能相差很大。比如，从诺贝尔经济学奖获奖年龄统计分析上看，获奖年龄大多不超过80岁，最大的获奖年龄不过90岁，因而部分高龄院士或外籍院士获得诺贝尔经济学奖的可能性相对较小。尤其是，个别院士已超过90岁高龄，他们获得诺贝尔奖的可能性已经非常小。同样，个别院士过于年轻，如2012年当选为院士的女经济学家苏珊·艾希（Susan Athey）年仅45岁，短期内也难以问鼎诺贝尔经济学奖。那么，哪些国家科学院院士或外籍院士最有可能获得诺贝尔经济学奖？两份受到学术界和大众媒体广泛关注的诺贝尔经济学奖预测名单似乎可以提供部分答案。

其一是汤森路透（Thomson Reuters）公司每年公布的一份具有预测诺贝尔奖性质的“引证桂冠得主”（Citation Laureates）名单。自2002年以来，汤森路透已先后公布了26组名单共计53位经济学领域的“引文桂冠得主”，其中，已有8位“引文桂冠得主”事后获得了诺贝尔经济学奖。

其二是由瑞典银行首席经济学家休伯特·弗罗姆莱特（Fromlet Hubert）自2006年起每年发布的一份40位左右的潜在诺贝尔经济学奖得主名单。该名单每年提出的诺贝尔经济学奖候选人范围变化不大，主要是剔除已获奖兑现者，替补适当的候选人。

同时被列入汤森路透公司的“引证桂冠得主”名单和弗罗姆莱特的潜在诺贝尔经济学奖得主名单的国家科学院院士共计6位，他们按照当选为院士的时间先后顺序排列如下：

戴尔·乔根森（Dale Jorgenson ，1978）

安妮·克鲁格（Anne Kruege ，1995）

威廉·诺德豪斯（William D.Nordhaus ，2001）

阿维纳什·迪克西特（Avinash Dixit ，2005）

保罗·米尔格罗姆（Paul R. Milgrom ，2006）

贾格迪什·巴格瓦蒂（Jagdish Bhagwati ，2012）

除当选为国家科学院院士或外籍院士外，经济学家能得到美国经济学会的认可也很重要。历届美国经济学会会长、杰出资深会员、外籍荣誉会员，早期的约翰·贝茨·克拉克奖得主等，他们获得诺贝尔经济学奖的可能性也很大。据此，可以整理出80周岁以下符合上述条件的11位国家科学院院士或外籍院士名单，他们按照当选为院士或外籍院士（标＊号者）的时间先后顺序排列如下：

马克·纳洛夫（Marc Nerlove ，1979）

威廉·布罗克（William Brock ，1998）

雨果·索南夏（hugo sonnenschein ，1990）

罗纳德·琼斯（Ronald Jones ，2001）

劳伦斯·萨默斯（Lawrence Summers ，2002）

克劳迪亚·戈尔丁（Claudia Goldin ，2006）

查尔斯·普洛特（Charles Plott ，2007）

安德鲁·马斯－科勒尔（Andreu Mas-Colell ，1997）＊

Ｔ．Ｎ．斯里尼瓦桑（T.N.Srinivasan ，2000）＊

帕萨·达斯古普塔（Partha Sarathi Dasgupta ，2001）＊

阿洛伊西奥·阿劳诺（Araujo Aloisio ，2006）＊

高龄院士或外籍院士虽然获得诺贝尔经济学奖的可能性相对较小，但并不能完全排除他们获奖的可能性。其中，年龄介于80岁至90岁之间，曾当选为美国经济学会长、杰出资深会员或外籍荣誉会员的国家科学院院士有5位，外籍院士有3位，他们按照当选为院士或外籍院士（标＊号者）的时间先后顺序排列如下：

罗伊·拉德纳（Roy Radner ，1975）

赫伯特·斯卡夫（Herbert Scarf ，1976）

阿诺德·哈伯格（Arnold Harberger ，1989）

约翰·奇普曼（John Chipman ，1993）

理查德·伊斯特林（Richard A. Easterlin ，2002）

埃德蒙·马兰沃（Edmond Malinvaud ，1977）＊

弗兰克·哈恩（Frank Hahn ，1988）＊

雅克·德雷兹（Jacques Dreze，1993）＊

综上所述，在国家科学院院士与外籍院士中，共计可以筛选出25位重要的潜在诺贝尔经济学奖得主，其中包括有安妮·克鲁格、南希·斯托基、克劳迪亚·戈尔丁等3位女性经济学家。他们获得诺贝尔奖的可能性大小也许不一，却均有可能问鼎诺贝尔经济学奖。

（根据李仁贵、高鸿鹰所撰《美国国家科学院院士与诺贝尔经济学奖》一文及网络公开资料整理编辑；编辑：晓春）

（责任编辑邮箱：shengxch@efnchina.com）