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[读书笔记] 西方产权理论结构分析


《西方产权理论结构分析》,1992年的《经济研究》,段毅才著,收录于《现代制度经济学》盛洪主编

西方产权学者研究产权问题的四个基本概念:不确定性、共同财产、产权界定、交易成本。一个前提:所有制;一个结论:组织体制的选择。

一、所有权
所有权与产权是有区别的:所有权是指财产所有者支配自己财产的权利;而产权理论中所讲的“产权”,则指人们是否有权利用自己的财产去损害他人的权益(初步定义);即使这种行动是不允许的,制造损害的人仍将保持自己的所有权。
产权理论“所要决定的是存在的合法权利,而不是所有者拥有的合法权利”。

二、不确定性与共同财产
“不确定性”是指交易双方各自在其所有权范围内行事,但由于两种所有权范围互有交叉,各自的界线不确定,造成一方对另一方的损害;从而双方的利益分配也是不确定的。换句话说就是,财产所有者们是否有权去损害他人利益,或是否有权制止他人对自己的损害,都不确定。
共有财产特指归公共占有,而不是由某个私人占有的财产;而共同财产则类似于我国古代“井田制”中的“公田”。
“共同财产”这一概念反映了产权矛盾问题的两个方面:一方面,交易双方的所有权具有完整的排他性;另一方面,在经济交易中,所有者却必须与别人发生千丝万缕的关系,这样一来,所有权的排他性便被打破,所有者应得的权益成为人可与共的共同财产;所有权失去完整性、排他性。
造成“共同财产”问题有以下四类原因。第一,当所有者把自己的资产交给他人使用时,代理人追求一己之利,使委托人的权益变为被分润的共同财产而受到损失。第二,共同财产还可以有两个所有者之间的买卖交易而引起。第三,即使两个所有者并无直接交易关系,而只是利用同一空间、场所时,也可能使一个所有者应得的权益沦为共同财产,被另一个所有者无偿占有。第四,即使交易双方权责利关系已经确定,但由于生产要素所贡献的比例发生了变化,就会使原来数额很小的收益变成数额很大的收益,变成需要重新界定产权的“共同财产”。
“共同财产”反映了产权理论最基本的矛盾,即在平等的所有权之间如何界定权、责、利关系。“产权”也就应该定义为:两种平等的所有权之间的权、责、利关系。

三、产权界定、交易成本与“科斯定理”
共同财产的存在,表明产权界定不清,即所有者及有关的他人对某一财产的权、责、利关系划分不清,才使所有者的财产以及收益沦为他们之间的“共同财产”,这就损害了所有者的权益,为此才要界定产权。
界定产权有两种方式;一是诉诸法律,而是私下交易。
共同财产所反映的矛盾时,由于产权未经界定,所有权的权能无法正常发挥,经济无法正常运行;因此需要通过界定产权,明确双方的权责利关系,目的是使经济得以运行,所有权的权能得以发挥作用。
交易成本就是界定产权所费去的成本;或者说,交易成本就是在不同的所有权之间确定权利、责任所费的成本。
科斯定理指出了三个问题:第一,科斯明确的排除了交易成本为零的可能;第二,科斯定理的作用被说成是“根据交易成本的大小来选择经济体制”,但定理的实质是说,经济体制的不同决定着交易成本的大小。第三,科斯定理实质上是说,由于交易成本不可能为零,因此法律状态(即法律如何规定两种所有权之间的权利、责任关系),就“对资源配置起着关键性的作用”。

四、产权理论在逻辑上的缺陷
把共同财产称为交易成本Ⅰ,把界定产权所付出的成本称为交易成本Ⅱ。
把共同财产还原为交易成本的原因:
其一,能说明为什么要进行交易(指再次界定产权,而付出交易成本Ⅱ)。
其二,能摆脱“交易成本等于零”的幻想。
其三,能全面衡量经济组织体制的优劣。在比较交易成本时,不仅要考虑就体制的交易成本Ⅰ和新体制的交易成本Ⅱ两个方面,还要进行全面的比较:即一方是旧体制下的交易成本Ⅰ与交易成本Ⅱ之和,另一方是新体制下的交易成本Ⅰ与交易成本Ⅱ之和。然后才能做出用何种新体制来代替原有体制的决策。
其四,产权界定的功利作用在于保卫所有权,尽可能的减少所有者因共同财差所受到的损失;而不是弱化所有权,更不会改变财产的所有者。

五、西方产权理论的基本结构
所有权明确 共同财产 产权界定 选择组织体制
(产权不明确) (交易成本Ⅰ) (交易成本Ⅱ) (出现新的共同财产;因此应比较两种体制的全部交易成本)
所有权明确:所有者对其财产拥有明确的占有、使用、支配、处置、收益权;所有权具有排他性。
产权不确定:即平等的所有权之间的权利,责任不明确;所有权的排他性被打破。
共同财产:即初次交易形成后,本应归私人所有者占有,却因产权界定不够准确而被有关人员无偿占有的财产收益。
交易成本Ⅰ:即共同财产,它是引起再次界定产权的原因。
交易成本Ⅱ:再次界定产权所付出的交易成本。
选择组织体制:采用某种组织体制即所谓的“界定产权”,办法是比较初次界定产权所费的交易成本(Ⅰ+Ⅱ)与再次界定产权所费的交易成本(Ⅰ+Ⅱ),择其小者而从之。

参阅:http://bbs.efnchina.com/dispbbs.asp?boardID=92526&ID=80155

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