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美国为什么能成为科研资源最充裕的国家?

   美国是一个经济发达的国家,更重要的,美国是一个科技领先的国家。工业革命使美国成为世界头号工业强国,而美国工业革命的完成在很大程度上则是得益于科学技术的发展。美国在发展科学技术上不因循欧洲的现成技术,而是致力于科学创新。许多重要的现代科技发明都来自美国,包括电、汽车、电视机、互联网等等。19世纪初到20世纪初的一百年间,美国在各个领域完成了许许多多技术发明。进入20世纪,美国继续保持着科学技术飞速发展的势头。1953到1973年的20年间,在世界总共500种技术革新项目中,265种即半数以上是由美国完成的。1940年以后世界主要的技术革新项目的大部分出自美国人之手。例如,20世纪40年代的黑白电视机、半导体收音机、电子计算机,50年代的磁带录像机、数控机床、电子复印机,60年代的激光、集成电路、太阳能电池、通讯卫星和70年代的微处理机等,都是由美国科学家和工程技术人员首先开发出来的。直到今天,美国仍是世界科学技术最先进的国家。在基础科学的研究中,美国也是名列第一。在全世界最著名的大学中,美国占了大多数。诺贝尔科学奖获得者中的美国人是最多的。在2001年9个诺贝尔奖获得者中,就有5个是美国人或美国籍的科学家,占总数的56%。美国无疑是科研资源最充裕的国家。

    美国科研能力之所以如此强大,除了经济发达人均GDP高以外,与美国的教育科研制度、移民政策,以及政府与企业对科研的重视程度有密切关系。

    首先,从美国的科研教育制度看美国对创新的重视。美国的高等教育主要分三个层次。第一个层次是社区大学,主要是普及知识,提高国民素质。第二个层次是公立和私立的本科大学,包括硕士教育,主要是培养技术工人和白领阶层。第三个层次是研究型大学,授予博士学位的大学多为研究型大学,主要目标是知识创新。这些著名大学的主要任务不是普及教育,哈佛大学的办学目标明确指出,哈佛就是要努力去创造知识,启发学生们发现知识的心智,使学生们可以最大限度地利用他们的教育机会。

    美国教育制度对创新的重视还表现在入学招生制度方面。美国在本科招生中比较重视考试成绩,学校也公布入学标准,也以新生入学前各项考试的高平均分为自豪。但美国研究生的招生则主要强调研究能力。尽管研究生入学要考GRE,但这只是参考标准之一。本科教授的推荐信、本科所在的学校教育质量和学生其他方面的素质占很大比重。这种招生制度看上去有很大的随意性和不公平性,但最重要的目的一方面是不想把学生都引导到对付考试而忽视创新方面去,另一方面是为了避免通过一次考试把优秀但可能偏科的研究和创新人才排除在外。美国每年还化大量的钱招收资助外国的优秀学生进入美国的研究生院,这是任何国家都无法与之相比的,而正是这种开放的有远见的政策,使得美国聚集了大批的科学研究人才。

    美国的初等教育和中等教育经常受到外界批评,认为美国中小学生不如中国,日本和欧洲的学生水平高。从培养熟练工人的角度看,美国的中小学确实不如这些国家,但从另一方面看,即使美国的中小学也比较重视科学和创新。美国的幼儿园和小学里都有实验室,从小就跟植物动物打交道,培养对科学的兴趣和知识。

    美国教育制度对研究和创新的重视还表现在教授的聘用制度上。虽然美国有终身教授制度,但从助教授到终身教授一般都要6-7年的时间。只有经过考验的最优秀的学者才能留在学校,在哈佛、麻省理工大学等一流大学能最终获得终身教授的比例很低。这种制度迫使每个教授都不得不竭尽全力去从事研究和创新。

    第二,美国的移民政策也反映了美国对科技的重视。美国允许亲属移民、投资移民,但还有一个重要政策是允许外国公民通过自己的知识与技术移民美国。这一类移民又分成两类,一类是一般技术移民,最低条件是大学本科毕业,另一类是特殊技术移民,美国对于这一类的移民是最优惠的,没有名额限制。因此,各国的优秀学生愿意到美国留学,除了美国的教育科研水平和大量的奖学金外,学成后可以继续留下来工作也是一个极其重要的因素。

    美国的许多科技发明都是由外国移民创造的,包括爱因斯坦,而且这种开放的政策会吸引来各种不同文化历史和教育背景的科学家,多元文化的相互冲撞与合作更能迸发出创新灵感。

    第三,美国企业与政府对科研的重视。作为世界上最大的经济,美国用于研究开发(R&D)的经费不仅在数量上第一,在占GDP的比例上也是名列前茅的。用1997年前后的数字相比,日本占第一,2.92%(1996年),美国第二,2.60%;德国第三,2.31%。法国、英国、加拿大分别为2.23%,1.87%和1.60%。20世纪90年代以来,尤其是1997年以后,美国R&D费用占GDP的比重还在上升。1998年达到2.67%,1999年达到2.79%。

    从资金的来源看,1999年R&D研究基金的68.5%(1693亿美元)来自于企业界,26.7%(659亿美元)来自于联邦政府,其余分别来自于州和地方政府、各大学和学院和非盈利机构。在20世纪70年代末以前,R&D的主要部分是由联邦政府支持的。80年代以后,企业界越来越意识到科研的重要性,大大增加了对R&D的投资,成为美国科研经费的主要来源。但是,在基础科学研究中,美国政府仍是主要支持者(52.3%),其次是企业界(31.5%),各高等院校(11.4%)和非盈利机构(4.8%)。从资金用途看,R&D的大部分资金用于应用科技的开发,其中主要用于企业界的应用科研。1999年用于企业界内的应用科技开发的资金共有1756.79亿美元,占总资金的71.1%和应用科研资金的85%。基础科学研究与开发的资金主要用于高等院校。1999年用于高等院校基础科研的资金为188亿美元,占全部基础科学研究基金的46.6%。高等院校总的科研经费为283亿美元,占全部科研开发基金的11.4%。

总之,美国之所以有充裕的科技资源,除了强大的经济实力以外,制度和政策也起了不可低估的作用。

参考资料:Steven Payson, R&D as a Percentage of GDP Continues Upward Climb, National Science Foundation, NSF 99-357, October 4, 1999.

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