题目 非国有经济成分对我国工业企业技术效率的影响
主讲人 姚洋
时间 1998年12月08日
地点 北京大学中国经济研究中心致福轩
主讲人简介
美国威斯康星博士，现任北京大学中国经济研究中心
非国有经济成分对我国工业企业技术效率的影响
1998年11月13日北京大学中国经济研究中心姚洋博士作了关于“非国有经济成分对我国工业企业技术效率的影响”的报告，对各种非国有成分和国有成分的技术效率进行了比较，考察了非国有成分高效率的外溢效应，并提出了相应的政策建义。
改革开放以来，我国的非国有经济成分有了长足的发展。到目前为止，已经形成了国有、集体、私营以及三资平分天下的局面。非国有经济成分的兴起可能对我国工业整体水平的提高起到积极的作用。其作用之一便是提高我国工业企业的技术效率。这种提高可能来自两个方面。其一，非国有企业改变了国有企业的运行机制，变无人负责为有人负责，从而达到节约投入、提高效率的效果。因此，这些企业本身的增加便是对我国整体工业效率的提高。其二，非国有成分的增加还可能对全体企业从两方面产生正的外部性。一是非国有企业的增加加剧了市场竞争，从而迫使所有的企业提高效率、以便能在激烈的竞争中生存。二是外资的进入可能同时带入先进的生产和管理技术，并扩散到其它企业中去。在这里，将第一方面的效应称为内部效应，将第二方面的效应称为外部效应。
从非国有企业比国有企业更关心效率这个角度来看，学术界的看法比较一致。至于实际的结果，则各方判断不一。一种流行的观点是，以集体企业为主的乡镇企业与国营企业争夺资源，但效率低下，资源浪费严重。对于外部效应，学术界的分歧更大。目前争论的焦点在于外资的引进是否对我国整体工业水平的提高起到了积极的作用。一种观点认为，外资进入中国，只是为了利用我国的廉价劳动力，并不重视技术的引进，因而不会对我国工业整体技术水平的提高起到积极的作用。
但是，这种观点只注意到了技术的一个方面，即硬件技术，如新设备、新工艺、新设计等等，而忽视了技术的另一方面，即管理技术。不可否认的是，发达国家具有比我国高得多的管理技术。对管理技术的高度重视和应用，为发达国家提供了巨大的财富。外资进入中国，必然带入先进的管理方法和经验，并可能从两方面对我国工业的整体水平起到积极的作用。第一，外资的先进管理降低其生产成本，增加它们的竞争能力，从而促进国内企业的技术和管理方面的更新换代。第二，外资的先进管理技术还可以通过人员流动和媒体介绍传播到国内企业中去。
姚洋从一九九五年工业普查中随机抽取了14670个各类企业，对这些企业的技术效率进行了实证分析。结果表明，与国营企业相比，集体企业的技术效率高22%，私营企业高57%，国外三资企业高39%，港、澳、台三资企业高33%。这些统计结果充分地证明了非国有成分对提高我国工业企业技术水平的内部效应。但是，与大企业相比，中、小型企业的技术效率分别低22%和49%。同时，他检验了非国有成分的外部效应，即计算各个行业中各种非国有成分的份额对单个企业技术效率的影响。结果表明，行业中集体企业和国外三资企业的数量每增加一个百分点，该行业中每个企业的技术效率分别提高0.2%和1.1%；但是，行业中私营企业和港、澳、台三资企业同等数量的增加却使得每个企业的技术效率分别降低0.7%和2.8%。集体企业和国外三资企业的正外部效应说明它们在提高自身效率的同时，也对生产和管理技术的传播起到了显著的促进作用；私营企业和港台三资企业的负外部效应则说明它们起到了显著的相反作用，尽管它们自身的效率比国营企业高。对后一结果的一个解释是，私营和港、澳、台企业导致行业内部的过度竞争，造成产品的积压，因而降低了效率。另一个可能的解释是，私营和港、澳、台企业封闭性较强，不轻易转让自己的技术和管理经验。但是，这两种解释均是猜测，实际的原因还要进行专门的研究才能确定。
对集体和三资企业正外部效应的证实对当前的一些争论具有重要的现实意义。由于大部分集体企业是乡镇企业，该结论充分否定了乡镇企业降低社会资源配置效率的说法。乡镇企业非但在资源利用方面比国营企业有效得多，而且对同行业其它企业效率的提高也具有显著的促进作用。产生乡镇企业比国营企业效率低这一印象的原因，很大程度上在于人们所关注的是乡镇企业中的小企业，而小企业的确比大企业---绝大多数是国营企业---的技术效率低得多。认识到这一点，在对待乡镇企业的政策上，我们就不会再经历过去的十几年所发生的反复了。一个有效的政策应该是针对如何改进小企业的技术状况，而不是对所有乡镇企业一刀切，统统限制它们的发展。小企业效率低下的主要原因是无法得到较好的技术，且人员素质低，管理水平落后。解决问题的办法应该是从信贷、信息、人员培训等方面为小企业提供有利的条件。
结论还充分显示了外国投资对提高我国工业整体技术水平的积极作用。外资带来的可能不是母国最先进的硬件技术，而是和中国比较优势相一致的适度技术。这些技术甚至可能不是中国最先进的，但却是有效的。效率在经济学中永远是相对的，即随着要素相对价格的变化而变化。在这个意义上说，只有适度的技术，没有最先进的技术。更重要的是，外资带来了最先进的管理技术，因为管理技术是专门用来节约成本的（硬件技术却不一定）。管理技术虽然不容易在合同的层面上得到转让，却可以通过市场竞争、人员流动和媒体传播扩散到其它企业中去。我国大多数国内企业急需要解决的可能更是如何利用好国内现有技术、加强企业内部管理的问题。外资的引入，正可以在这方面起到积极的作用。
（许晓欢整理、并经姚洋本人审阅）
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