注册 投稿
经济金融网 中国经济学教育科研网 中国经济学年会 EFN通讯社

美国胡佛研究所大揭秘

文/陈英霞、刘昊(中国人民大学)

智库指通过多学科专家和研究人员的研究成果及公共媒体影响公共政策制定和社会舆论的公共研究机构,其主旨在于影响政府决策者和社会大众。根据美国宾夕法尼亚大学《智库与民主社会项目》的研究,目前世界上有6,603 家智库,遍及世界各地。智库按照隶属关系,可以分为官方智库、半官方智库、民间智库和大学隶属智库等。本文聚焦于高校隶属智库人员配置与管理模式的研究,以斯坦福大学胡佛研究所为个案进行全方位的深入分析。

胡佛研究所从图书馆化身为顶级智库的背景

胡佛研究所(HooverInstitution)是斯坦福大学的校级研究机构之一,也是一个历史悠久的保守主义智库。它由斯坦福大学的校友、美国第31 任总统(任期1929--1933年)赫伯特·胡佛(HerbertHoover)于1919年创设,初期以战争资料图书馆的性质存在,1946年开始延伸到研究领域,以“致力于收集战争期间及改革时期的资料,在研究中寻找出一条通向和平的道路”为核心使命。

胡佛研究所由单纯的图书馆转变为具有广泛影响的智库,既是美国特定政治制度和文化的产物,也得益于斯坦福大学雄厚的学科支撑和学术声誉的传播。

(一)借助国家政治制度,进入政府视野

美国“三权分立、权力制衡”政治制度导致的权力分散和决策机制的开放,为智库的发展提供了良机,国会和以总统为首的行政机构选举渠道的差异,以及政党轮替、竞争政治导致的政党利益差异,也为智库发挥作用提供了可能性。在美国的施政体系中,从竞选纲领、行政决策到内政外交都需要专业化的知识,总统侯选人、国会议员或行政官员势必需要借助“外脑”,智库的存在和发展正好满足了这种需求。

胡佛研究所由图书馆成功转变为知名智库,发生在里根总统的竞选和当选阶段。里根是胡佛研究所的名誉研究员,胡佛研究所的研究团队为其竞选纲领和竞选理念的传播贡献了最大的力量,而里根当政之后,胡佛研究所的多位研究人员在政府的内政、外交序列里担任重要职位。在通过研究人员的华丽转身彰显影响力的同时,胡佛研究所抓住这一时机,大规模地聘用人员致力于美国国内经济政策和国际事务两大领域的研究,成为20世纪80年代早期4个引导美国经济政策向正确方向发展的研究所之一。

胡佛研究所的第二次影响力的提升得益于小布什政府时期。小布什竞选总统时,组建的百人专家团队中多数来自胡佛研究所,其中包括后来任布什政府安全顾问及连任后任国务卿的赖斯、帮助布什处理经济事务的约翰·泰勒等。

(二)融合大学多学科力量,提升研究质量

斯坦福大学将胡佛研究所在学校中的定位概括为“线性加速器中心”,是斯坦福大学的重要组成部分。作为世界顶级高校,斯坦福大学的很多学科都在全美和世界排名中位居前列,拥有大批顶尖的师资力量和原始知识创新,这为胡佛研究所的发展奠定了与其他类型智库相比不可多得的良好基础。而胡佛研究所作为智库,其主旨是将大学创造的原始知识更快地转化为政策研究,通过胡佛研究所与政商界之间的旋转机制,为斯坦福大学研究成果的转化和声誉的扩散提供了契机。正如胡佛研究所主任约翰·雷西亚(John Raisian)对胡佛研究所和斯坦福大学关系的界定:“胡佛的公共政策取向和斯坦福强大的学术支撑是一种强大的融合,二者之间具有巨大的协同效应与互补性。”

胡佛研究所与斯坦福大学之间除了在研究上的互补之外,还体现在组织架构、人员配置和财务隶属上。胡佛研究所是斯坦福大学下属的一个独立的研究机构,胡佛研究所的主任和斯坦福大学其他学院的院长一样属于斯坦福大学内阁成员;同时,斯坦福大学校长是胡佛研究所监事会的成员,而且胡佛研究所监事会绝大多数成员都与斯坦福大学之间有一定的联系。胡佛研究所的所有人员均隶属于斯坦福大学,通过斯坦福大学进行聘任,大多数胡佛研究所的研究人员是和其他院系联合聘任的,其工资由胡佛研究所和相应学院各自支付,联合任命使研究人员的工资相对较高,这也是胡佛研究所留住人才的一个重要因素。

(三)收纳庞大珍稀史料,奠定研究基础

作为大学智库,胡佛研究所除了拥有斯坦福大学一流的社会资源外,最为独特的优势在于拥有属于自己的图书档案馆,拥有庞大的档案收藏,这些档案是在胡佛之外看不到的珍稀史料,也是胡佛研究人员得以做出独特研究的基础。胡佛图书档案馆包括美洲馆、非洲馆、东亚馆、东欧馆、中东馆、俄罗斯馆、西欧馆七大分馆,涵盖20 世纪以来的大量珍贵历史和政治史料。以东亚馆中的中国收藏为例,胡佛研究所拥有蒋介石和蒋经国的个人日记、陈诚(“中华民国前副总统”)早期对中国共产党的军事行动、文化大革命时期的报纸、海报和传单,同时也藏有一些讲述西方人在中国特殊个人经历的英文藏本,包括尼姆·韦尔斯的个人文件(他是毛泽东密友)以及保罗M·W·百克(孙中山先生的法律顾问)的资料等。这些重要而又多元的档案为胡佛研究所在美国公共政策和外交政策中承担重要的智库角色发挥了极其重要的作用。

揭秘胡佛研究所的内部管理模式

胡佛研究所的内部管理模式主要采用监事会领导下的主任负责制,监事会的成员主要有斯坦福大学校长、斯坦福大学的高层管理人员、捐赠公司或机构的高层管理人员、政府官员和胡佛研究所的著名研究人员等。监事会下设项目开发与研究、行政、财务、资源开发、外联、图书馆管理等委员会。胡佛研究所主任由监事会提名,斯坦福大学校长任命。现任主任为约翰·雷西亚,他于1986年加入胡佛研究所,从1989 年担任主任至今。他的具体职责包括:负责指导和监督胡佛研究所的研究和出版项目,指导研究所的图书馆和档案,并负责规划、协调及管理研究所的筹款活动和年度预算。

胡佛研究所的主体人员基本上可以分为三类:一是以知名学者为主体的常驻研究人员;二是多类型的访问研究人员;三是以项目管理、技术支持、媒体联系、图书档案管理专业人士为主体的辅助人员。胡佛研究所这三类人员的比例基本上为1∶1∶1,按照斯坦福大学的规定,三类人员的聘任与管理模式也各不相同。

(一)常驻研究人员的聘任模式

目前,胡佛研究所有146 名常驻研究人员,包括杰出学者1人、高级学者80人、高级研究员4人、研究员61人。这些常驻研究人员是胡佛研究所的研究主力,这些学者基本上都是各个领域拥有很高知名度、得到社会广泛认可的学者。在这些学者中,有105人是美国各类院士和各类奖章的获得者(见下表)。

这些学者的学科背景多样,本文将他们所擅长的百余个研究领域归为11 类,每个人都擅长这11类中的2-3个,具体研究人员的学术背景分布(如图1)。

在常驻研究人员的聘任及管理上,胡佛研究所执行斯坦福大学的统一规定。根据斯坦福大学的规定,胡佛研究所可以自行任命高级学者、高级研究员和研究员。不同类别研究人员的聘任规定不同。高级学者(Senior Fellows)是斯坦福大学相关政策研究所聘用学者的一种头衔,这类学者可以是研究所和斯坦福大学其他院系联合聘用的正式教职人员,也可以是研究所直接聘用的校外人员,这些人员均可以成为斯坦福大学教授会和学术委员会的成员。

斯坦福大学仅为指定的4所政策研究机构和胡佛研究所提供了直接任命高级学者的授权,其他研究所不具有该授权。

胡佛研究所根据研究需要和资金能力聘用高级学者,斯坦福大学教务长和学术咨询委员会可对任命提出咨询意见。高级学者完成合同聘期后,需要经过再任命流程,完成合同的续签,即可根据双方情况商定是否继续下一个聘期。斯坦福大学还为高级学者设计了连续聘用合同,签订此类合同的高级学者不需要经过再任命流程,合同续签过程简便。但是,这种连续聘期仍不同于学校的终身教职。

高级研究员(SeniorResearch Fellows)和研究员(Research Fellows)是胡佛研究所自己任命的学者,属于中心学者(Center Fellows)。他们的职位是胡佛研究所根据特殊的研究需要或学术项目设定,由研究所主任和高级学者商议后任命的。这类学者也可以是联合聘用或直接聘用,但仅是斯坦福大学教授会的成员,而不是学术委员会的成员。中心学者一般是固定聘期,根据聘期表现、项目需要和资金情况,研究所可以考虑续聘中心学者,但是他们不能签订连续聘用合同,每次合同期满后必须经过正式的考核手续决定是否续签合同。

(二)访问研究员的设置模式

胡佛研究所设置了杰出访问学者、访问学者和国家研究员、国家安全事务研究员、媒体研究员等访问项目。不同的访问学者项目也有不同的规定:杰出访问学者(Distinguished Visiting Fellows)是访问学者中具有荣誉头衔的一类。他们不属于学校的正式教职员工,没有投票权,在受邀时来学校进行访问、讲座和研究。杰出访问学者大多数以提供讲座的形式出现,胡佛研究所14名杰出访问学者仅有4位参与任务小组的研究。

一般访问学者(VisitingFellows)的期限一般为1年,最多不超过6 年,需要在访问期间离开所在单位参与胡佛研究所的研究任务。国家研究员访问项目的目的是为了让优秀的学者把精力投入到胡佛研究所的研究中。通常,候选人由胡佛研究所的高级学者提名,他们(候选人)需要拥有博士学位(或相当的学位),并有论文发表的记录,在经济、教育、国际关系、法律、当代历史、政治哲学、政治学、社会学等重要的公共政策领域有实证研究的候选人优先,每年大约有20名左右的国家研究员参与胡佛研究所的研究。国家安全事务研究员访问项目是专门为美国军方和政府机构人员开展的项目,研究人员由军方和各政府部门推荐,进行专门的独立研究,该项目自从1969 年成立以来,共有130多人参加。媒体研究员项目允许平面媒体和广播媒体人员短期在胡佛研究所访问,媒体研究员可以通过研讨会和非正式会议与胡佛研究所的学者交流信息和观点,可以运用胡佛研究所提供的一切研究工具。每年有50~100名左右的专业媒体人员到胡佛研究所做媒体研究员。

(三)辅助人员的聘任模式

胡佛研究所目前共有100多位辅助人员,包括行政管理、数据支持、媒体沟通、档案图书管理等。胡佛研究所辅助人员的聘任由研究所直接负责,通过各种媒体招聘的形式进行。胡佛研究所对辅助人员的专业素养提出了很高的要求,本文以胡佛研究所数据经理的素养要求为例进行介绍。数据经理是胡佛研究所用捐赠资金支付的一年期合同工作人员,有续约的可能。数据经理向研究经理汇报工作,负责研究活动中的数据采集、数据管理和数据分析环节。数据经理80%的职责是数据管理,包括维护纵向数据库、实施严格的质量控制措施,以保证准确的数据收集和处理、保持系统的库存数据和数据集的详细文档及数据管理程序、培训和监督实习生的数据收集和输入任务;20%的职责是研究分析,包括跟踪现有研究的热点、收集和整理能够支持研究问题的数据。应聘数据经理必须愿意通过联邦政府的审查过程,以便于使用限制性数据;必须精通MS Access、STATA、电子表格和大型数据集,拥有数据管理和组织知识,能够实施质量控制措施;拥有独立工作和领导团队的能力;拥有在社会科学研究领域2-3 年的工作经历;拥有硕士学位。

揭秘胡佛研究所研究人员的工作模式

胡佛研究所的研究人员主要采用工作小组和个人研究两种方式展开研究工作,胡佛研究所近年来主要鼓励研究人员以工作小组的形式进行相关研究,本文主要对这种模式进行相关分析。

工作小组是针对特定的研究和传播目标,召集学者自愿组成,一般由1名胡佛研究所的高级学者领导。通过工作小组,胡佛研究所将研究所内常驻研究人员和外部聘用的专家结合起来,形成专门研究某一问题(或项目)的学术团队。目前,参加工作小组的有100名左右的学者,其中一半是胡佛研究所的学者,一半是所外专家。这种形式将专家组织起来可以共同研究一些确定和综合的题目,共同达到研究计划和日程安排。胡佛研究所的工作小组多为常设性项目小组,通常以5年为一个研究周期。胡佛研究所会对每个工作小组5年周期内的成效进行评估,以决定是否继续资助,少部分工作小组会随着资助的减少或研究成果不够突出而逐渐予以取消。胡佛研究所的第一个工作小组始于1999年的K-12教育工作小组,初步拟定的研究期限为5年。该工作小组的目标是识别和评判美国教育的现状,并提出一些能增加儿童受教育机会的对策。因为这次任务很成功,这个工作小组又增加了5年工作时间,它的组织运行方式也为胡佛研究所其他工作小组的成立奠定了基础。2008年至今,胡佛研究所已经设有8 个工作小组,包括经济政策工作小组、能源政策工作小组、医疗政策工作小组、伊斯兰和国际秩序工作小组、K-12教育工作小组、国家安全和法律工作小组、财产权、自由和繁荣工作小组、自由社会价值工作小组。不同小组根据研究内容与性质的不同,人员的配置也会不同,如经济政策工作小组的研究人员多为来自大学的知名学者,而国家安全与法律工作小组的研究人员则主要是来自于军方人员、律师和驻外使馆能够进行政策研究的官员等。下面以经济政策工作小组为例,对工作小组的人员构成背景进行分析。

经济政策工作小组对当下的财务状况和政治经济问题进行研究,包括国内和国际的货币、财政和监管政策,其目标要求提高国家和全球繁荣的深度及广度,该小组要提供市场和政府层面的行动方案。经济政策工作小组有12 名学者组成,其中5 名是胡佛研究所的高级学者,1 名是胡佛研究所监事会成员。学者现在或曾经在学界、政界、商界等多个领域工作或兼职(见图2)。学者的学术背景主要集中在经济、法律、政治、政策、国家安全、管理等领域(见图3)。

启示

斯坦福大学胡佛研究所作为智库取得的成功,一方面源于美国整体的政治体制背景,特别是决策体系对智库这一组织角色的重视和依赖,另一方面与斯坦福大学深厚的学科背景对胡佛研究所的支撑,以及胡佛研究所对高级研究人员和研究质量的把控程度有着密切的联系。因两国的政治决策体制的不同,我国大学建立智库在大环境上与胡佛研究所有一定的差异性,但是胡佛研究所在与斯坦福大学之间的互动及其在人员的任用上,对我们则有一定的借鉴意义。

1.强势研究领域与斯坦福大学优势学科互为倚重。胡佛研究所凭借其在国内经济政策、国际事务、环境研究领域的研究而著称,在2011年度全球智库分领域排名中,胡佛研究所这几个领域的内K-12 教育和以中东、俄罗斯和中国为主的国际事务研究一直是胡佛研究所常设的研究主题。其保守主义色彩一直是被包括斯坦福大学部分师生在内所诟病的,但胡佛研究所一直坚守这一特色,从而也凭借这一特色得以重用和发展。

2.吸纳聚集知名学者、政商界人士,形成研究所与校内其他院系之间的“内部旋转门”。在胡佛研究所常驻的100 多位研究人员中,80%以上为高级研究人员,有105 人次是美国各类院士和各类奖章的获得者。这些研究人员中又有80%以上由胡佛研究所和斯坦福大学其他院系联合聘任,由胡佛研究所和其他院系分别支付相应的聘任费用,使这些研究人员可以在胡佛研究所和斯坦福大学其他院系之间相互转换。

3.改革研究组织模式,常设工作小组,吸引集聚所内外专家。胡佛研究所的研究组织模式在传统的个人研究、优先主题研究的基础上,设计了工作小组的研究组织模式,对研究所长期关心的领域设立工作小组。通过工作小组,研究所聚集了相关领域内外不同学科背景的专家共同研究,所内外专家的比例接近一比一,大大增强了研究所的实际研究能力。

4.支持大学人才培养,有效融入大学。胡佛研究所虽然没有直接的研究生培养项目,但其高级研究人员中80%以上在斯坦福大学的其他院系担任不同职称的教师,给不同院系的学生讲授课程,指导研究生。同时,胡佛研究所的每一个研究项目都设有研究实习生的职位,特别是在辅助人员系列中特设实习生项目,招纳斯坦福大学的学生担任实习生,为项目研究提供最为基础的研究资料和数据。另外,胡佛研究所还通过开发一系列类似于公开课的讲解研究内容和成果的课件向校内和社会公开。通过这些途径,胡佛研究所成功地将研究项目的成果和大学的人才培养融在一起,从而为大学的人才培养做出了自己的贡献。

(责任编辑邮箱:zhouhz@efnchina.com)

文章评论
关注我们

快速入口
回到顶部
深圳网站建设