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《论经济不平等:不平等之再考察》

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书名:论经济不平等:不平等之再考察
On Economic Inequality / Inequality Reexamined
作者:[印]阿玛蒂亚·森 著
出版社: 社会科学文献出版社
 
内容简介
  本书是著名经济学家、诺贝尔经济学奖获得者阿马蒂亚·森的论述不平等问题的专著。其中《论经济不平等》主要阐述了如何看待有关不平等测度的概念框架及实践层面上的测度问题,还对从哲学假设、经济内容和统计要求等角度来测度经济不平等的其他方法进行了评价。而《不平等再探》是对不平等进行的重新审视,既探讨了研究不平等问题的一般方法论意义上的分析思路,同时也探求在务实层面上如何评价社会制度安排的分析方法。
 
作者简介
阿玛蒂亚·森(AMARTYA SEN )英国剑桥大学博士,并在印度、英国和美国担任教。1998年被授予诺贝尔经济学奖。  
 
 
扩充版序言

  该书的第一版以四分之一世纪前(1972年)我在沃威克大学的讲座内容为基础,可以看作是对最近发展起来的经济不平等的技术性文献的一个贡献,同时也尝试将那部文献与关注现实层面的不平等这样的重大问题联系起来。尽管该书的大部分是分析性的和数学性的论证,但所用到的定理和给出的结论是用直观的方式表述。本书之所以这样做,乃是基于这样的信念:技术形式的正式结论的重要性最终不仅取决于其与正常的学术交流的相关性,还取决于其与人们所争论的和所捍卫的事情的相关性。
  在此扩充版中,增加了大量的附录(篇幅和第一版一样多),写作初衷一仍其旧。在过去的四分之一世纪里,在公开的辩论和争论中,不平等问题越来越成为中心问题(也更有争议)。与此同时,评价和测度经济不平等的纯理论方面的研究文献开始大量出现且方兴未艾(这些文献不仅数量巨大而且往往不易读懂从而令人生畏)。第一版中的已被部分检验的分析性问题在此版中得到了强化或获得大大扩展,同时,新版中也提出了许多新问题并加以探讨。
  附录在很大程度上是一个尝试,这个尝试是为了检验和测度关于不平等和贫困问题的研究性结论。我与合作者詹姆斯·福斯特共同完成这项任务。福斯特是一个理想的合作者,不仅因为他理想的工作技能以及我们脾性相投,而且因为他对相关文献的掌握程度。事实上,福斯特本人最近在关于评价和测度不平等和贫困的理论进展方面做了大量的贡献。
  在写作附录的过程中,我和福斯特不得不考虑多种多样的调查和结论的理论意义和实际重要性,这些调查和结论是在过去的四分之一世纪里为关于这个主题上的里程碑式的文献给出的。我们的关注点在于研究性结论的实质,而不是技术细节。对那些兴趣在于更严格的技术过程的读者,我们不得不提供本书全面的参考文献,以方便读者就本书中提出的问题和所得出的结论的一般意义进行查询确认。我们还将对本书所隐含的主要技术性问题以某种可行的方式予以详尽阐述。
  1972年的雷德克里夫讲座受由社会选择理论发展起来的形式推理的影响很大,这一理论的代表人物是肯尼斯·阿罗。我那时——至今仍然——沉浸在这一领域中。该书第一版中的分析用到的是一个迥然不同的“社会选择视角”。1973年出版的《论经济不平等》及笔者其他著作中,我已提出这样的建议,即将社会选择理论更为直接地用到政策评价及公众争论和社会批判中去。随之而来的是,社会选择文献从20世纪70年代早期以来大量出现(在很大程度上是沿着1973版的书所希望的方向)。附录辑录了这些探索和研究结果,并对其不平等和贫困的评估及测度的内容进行了检验。
  最初的附录经萨德希尔·阿南德、托尼·阿特金森和托尼·索洛科斯(Tony Shorrocks)阅后,在修改稿中吸收了他们极为有益的评论和建议。这些年来,与下面诸君的交流使我获益匪浅,他们是:肯尼斯·阿罗、法布瑞兹·巴克(Fabrizio Barca)、科希克·巴苏(Kaushik Basu)、查尔斯·布莱克贝(Charles Blackorby)、安缀·布兰德里尼(Andrea Brandolini)、萨特亚·查姆普诺瓦(Satya Chakravargy)、弗兰克·科威尔(Frank Cowell)、G.A.科恩(G.A.Cohen)、帕热·戴斯格普特、安格斯·狄顿(Angus Deaton)、戴维·多纳德森(David Donaldson)、吉恩·德雷兹(Jean Drèze)、巴斯科·杜塔(Bhaskar Dutta)、罗纳德·德沃金(Ronald Dworkin)、加利·菲尔兹(Gary Fields)、彼得·哈蒙德、伍尔夫·盖特勒(Wulf Gaertner)、娜娜克·喀克瓦尼(Nanak Kakwani)、莱坞·坎布(Ravi Kanbur)、彼得·莱姆伯特(Peter Lambert)、约翰·缪尔鲍尔、罗伯特·诺齐克(Robert Nozick)、马兹·努斯鲍姆(Martha Nussbaum)、斯蒂克·奥斯马尼(Siddiq Osmani)、帕瓦桑特·帕特奈克(Prasanta Pattanaik)、德莱克·帕菲特(Derek Parfit)、道格拉斯·莱(Douglas Rae)、马丁·莱夫里昂(Martin Ravallion)、约翰·罗尔斯、V.K.莱马茜专(V.K.Ramachandran)、约翰·罗默(John Roemer)、托马斯·斯坎隆(Thomas Scanlon)、戴维·斯戴里科、尼克拉斯·斯顿(Nicholas Stern)、铃村兴太郎(Kotaro Suzumura)、莱莉·特姆金(Larry Temkin)、菲利普·范帕里基斯(Philippe Van Parijs)、约翰·威马克(John Weymark)、裴顿·扬(Peyton Young)和斯蒂芬诺·萨马尼(Stefano Zamagni),还包括其他一些人。我和詹姆斯·福斯特在此感谢他们的帮助。詹姆斯·福斯特对伊里妮·瑞吉·福斯特(Irene Raj Foster)提供的帮助和支持表示感谢,我再次和詹姆斯一样表示感谢。我们从阿旺·阿布莱翰姆(Arun Abraham)那里得到了高质量的帮助,我们因此而感激他。
  也要感谢麦克阿瑟基金会(MacArthur Foundation)对附录中提到的研究的支持。此外,我还要感谢伦敦经济学院的STICERD研究中心和意大利银行,当我访问这些地方时为我提供的研究上的便利条件。
  该书第一版中的内容在扩充版中被原封不动地保存了下来,甚至以前的页码也尽可能保持原貌(以方便查阅参考)。新的附录——《四分之一世纪后论经济不平等》由我和詹姆斯·福斯特合著,保留了那些页码并从那里继续展开。
                        阿玛蒂亚·森
                       1996年9月于麻省剑桥


第一版序言

  不平等思想既非常简单又非常复杂。一方面,它是所有思想中最简单的一个,与其他思想相比,它更容易使人们获得一个不假思索的直观印象。但另一方面,它又是一个相当复杂的概念,以致对该概念任何一种阐述都是极有争议的。因此,“不平等”概念成为众多哲学家、统计学家、政治理论家、社会学家以及经济学家的研究主题。尽管本书仅关注于经济不平等,但字里行间也仍反映出这种既简单又复杂的二重性。我不得不引用相当多的技术概念并使用一些数学运算,但这些概念都用非技术性的术语进行了解释,并且其数学结果也给出了直观的解释。这样做是希望非专业读者不致因其过于专业化而望而却步。正式结论的重要性最终不仅取决于其与正常的学术交流的相关性,还取决于其与人们所争论的和所捍卫的事情的相关性。
  尽管本书的技术性章节和非技术性章节没有放到不同的章节分述,但对于技术性内容不感兴趣者仍可跳过(或略过)其技术形式阐述的内容而直接进入定理的直观陈述和结论的直观解释。读者可通过节标题辨别出哪些是技术性较强的章节。
  在许多方面,这本书是我在《集体选择和社会福利》中研究的许多思想的发展。我尝试着将在那里提出的思想框架应用到经济不平等这个特定领域。那时我拒绝使用社会评价方法,现在我更强烈地拒绝;在那本著作中我所捍卫的东西,在这本书中,尤其是在关于不平等这个主题的内容中,我尽力把它们发展得更充分。
  我要感激许多人。在准备雷德克里夫讲座(Radclife Lecture)时,我正在与帕热·戴斯格普特(Patha Dasgupta)和戴维·斯戴里特(David Starret)联合撰写一篇关于经济不平等的测度的论文。我感激他们,不仅是因为我把我们合作论文中的内容(特别是定理3.1和3.2)包括到讲稿中去了,还因为我从他们身上学到了很多知识以及我非常自如地运用了这些知识。
  雷德克里夫讲座(去年五月进行的)内容是非正式阐述的,在其后的讨论中我获益匪浅。这里要特别提到戴维·爱泼斯坦(David Epstein)、约翰·缪尔鲍尔(John Muellbauer)、格雷汉姆·皮亚特(Graham Dyatt)和约翰·威廉姆森(John Williamson)诸君,他们提出了许多探究性问题。在将这些讲座稿修订成本的过程中,我扩充了一些章节,不仅增加了由于时间所限或表述形式所限(在讲座中加脚注难免使听众生厌)而不能放到讲座中的内容,还增加了一些额外的内容,这些额外内容包括:1972年1月在埃塞克斯大学(Essex University)经济系研讨会的讲座;1972年3月在哥伦比亚大学经济系和哲学系的联合研讨会的讲座;1972年3月在哈佛大学的政治经济学讲座;1972年8月在德里经济学院的特别讲座和1972年8月在印度统计学院研讨会的演讲。我要感谢托尼·阿特金森(Tony Atknison)、普莱纳伯·巴德翰(Pranab Bardhan)、尼克海丽丝·巴特卡娅(Nikhils Bhattacharya)、桑吉特·鲍斯(Sanjit Bose)、泰温斯·戈曼(Terence Gorman)、彼得·哈蒙德(Peter Hammond)和理查德·莱亚德(Richard Layard),感谢他们有益的评论和批评。这是一张很长的清单,还包括未提出的其他人。
  若不是赛莉娅·特纳(Celia Turner)和露芭·马姆弗德(Luba Mumford)令人惊奇的熟练的打字方式代替我极为笨拙的打字方式,本书不可能完成,我非常感激她们。
  最后我还要感激沃威克大学(University of Warwick),特别是格雷汉姆·皮亚特教授,感谢他今年邀请我做雷德克里夫讲座。
                              阿玛蒂亚·森
                        1972年11月于伦敦经济学院

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